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廣州證券員工泄密金力泰並購 其妻內幕交易被罰沒69萬

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廣州證券寧某配偶樊菁內幕交易金力泰(300225)

消息1月30日,上海證監局公佈對樊菁的行政處罰決定書,樊菁通過其配偶廣州證券寧某,提前獲知“金力泰收購銀橙傳媒”消息,並進行內幕交易非法獲利17.42萬元,對此上海證監局決定沒收其違法所得,並處以3倍罰款,合計罰沒69.69萬元。

經查明,因金力泰、銀橙傳媒分別尋找並購、融資合作機會,2016年2月,廣州證券上海分公司總經理潘某向金力泰推薦瞭銀橙傳媒,尋求合作。2月23日,金力泰董事長吳某政、董事會秘書杜某華與董事李某喆在廣州證券潘某、寧某、任某熙的陪同下,前往銀橙傳媒考察,銀橙傳媒董事長隋某舉、股東李某龍、董事會秘書孫某峰、總經理王某接待。

2016年3月上旬,銀橙傳媒隋某舉、孫某峰、王某到金力泰進行瞭考察,金力泰方面吳某政、杜某華、李某喆接待,廣州證券潘某、寧某、任某熙陪同,此次考察中,雙方都比較滿意,並明確瞭金力泰、銀橙傳媒進行收購合作的意向。

2016年3月21日,金力泰與銀橙傳媒簽訂瞭《收購合作意向書》。3月22日,金力泰發佈《上海金力泰化工股份有限公司關於重大事項停牌的公告》,宣佈公司正在籌劃重大事項,自2016年3月22日開市起停牌。

上海證監局表示,金力泰收購銀橙傳媒事項,屬於《證券法》第六十七條第二款第(二)項規定的重大事件,構成《證券法》第七十五條第二款第(一)項規定的內幕信息。

內幕信息形成時間不晚於2016年3月10日,2016年6月3日公開。寧某作為廣州證券上海分公司員工參與瞭收購事項,為內幕信息知情人,知悉時間不晚於2016年3月10日。

調查發現,在內幕信息敏感期內,內幕信息知情人寧某的配偶樊菁利用“徐某新”中山證券賬戶進行內幕交易。該賬戶於2016年3月18日買入“金力泰”股票19.7萬股,成交金額137.98萬元。內幕信息公開後,“徐某新”中山證券賬戶於復牌當日2016年7月8日將所持“金力泰”股票全部賣出,成交金額154.25萬元,盈利17.42萬元。

上海證監局指出,“徐某新”中山證券賬戶交易“金力泰”的時間與內幕信息的發展和公開時間基本吻合,樊菁違反瞭菜梯廠商《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。

依據《證券法》第二百零二條的規定,上海證監局決定:沒收樊菁違法所得17.42萬元,並處以52.27萬元罰款。



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